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证券公司督导岗做什么


2024-01-23

证券公司督导岗位的主要职责包括:

1. 监督证券公司的内部控制体系,确保公司和员工遵守法律法规和公司规章制度;

2. 审查、核实和监督公司各项业务的合规性,包括证券交易、资金运作、风险控制等;

3. 和分析监管部门对证券公司的监管政策和要求,及时向公司管理层报告并制定相应的业务流程和操作规范;

4. 定期对公司内部的各个部门进行审计和检查,发现问题并提出改进意见;

5. 培训公司员工,提高员工的合规意识和风险防范能力;

6. 向监管部门和公司管理层报告公司业务风险和合规情况;

7. 参与公司的风险管理工作,制定和完善公司的风险管理体系和风控措施;

8. 参与公司的业务发展和产品创新工作,提出合规性建议和意见。

标签:督导岗

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